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601688:华泰证券2016年年度报告_HTSC(06886)

日期:2018-02-10   关注热度:℃  所属栏目: 民生

1 / 322 公司布置遗传密码: 601688 公司缩写词: 华泰证券 华泰证券利益股份无限公司 2016 常年度说话资历或方式 要紧线索 一、 该公司的董事会、中西部及东部各州的县议会和董事会、监事、高级支撑人员誓言年度说话资历或方式愿意的、正确、装满的, 不存在虚伪记载、给错误的劝告性提到或标志滴,并承当小半和合伙人身份人的法度责任。 二、 不列席董事 未列席董事会 董事们的名字不注重列席。 董事会不侍候 收货人的规则 董事 孙宏宁 官方的的说辞 周易 孤独董事 刘艳 官方的的说辞 陈传明 三、 毕马威会计人员公司(特别普通合伙人身份) 本公司问题了投机无保存联想的审计说话资历或方式。 四、 乙丑,公司的对负有责任人、掌管会计人员任务的对负有责任人和对负有责任人 费雷在一份摊牌中说: 确保在真正的年度说话资历或方式正中鹄的财务说话资历或方式、正确、装满的。 五、 检查极限分派设计或书房说话资历或方式董事会深思熟虑 经毕马威会计人员公司(特别普通合伙人身份)审计,总公司年度净赚2016元 4,638,186,元,首要成分《公司条例》、《证券法》、《惠顾金融作战中队财务排成等级和公司的发给特许执照。 关系到规则,10%是从法定盈余公积汲取、 10%的普通风险替补队员和10%的买卖风险替补队员加在一起人 1元人民币,391,456,元后,3元的年度可分派极限,246,730,元。 补充先前年度公积金未分派极限人1元人民币0,929,349,元,减去公司本年变卖2015的极限 3元的股息分派设计,581,384,元,年度现钞极限分派给金融家的人 10钱,594,696,元。 跟随柴纳证监会份上市的公司接管指导者第三,CAS、在上海证券买卖所上市 对公司现钞股息向导互相牵连规则的现实贫穷,以下为极限分派设计的提议: 公司2016年度极限分派采取现钞分赃的方式,向2016年度现钞花红派发记载日期记载在册 A股和H股配偶的现钞股息,在2016的总备有7岁末,162,768,股为基数, 保存配偶 每股现钞股息人民币10元(含税),加在一起派发现钞股息3元,581,384,元,还没有 对人民币7元,极限分派,013,311,元来年。 六、 风险泄露摊牌的前瞻性提到 使用时 □不使用 自食恶果的以图表画出,本年的说话资历或方式、该公司的前瞻性摊牌的开展战术,请投 金融家注重投资额风险。 2 / 322 七、 期限有非旧货商人性使忙碌资产的把持 否 八、 期限有违背誓言方针决策手续的规则? 否 九、 第一流的清晰地地的风险 使用时 □不使用 在柴纳体积公司的资产,和体积的净值利润率从海内牲畜贫穷,公司的事情信赖于海内节约 贫穷铺放。一边,与证券业以此类推公司公正地,由ST固有风险直系的心情公司的事情,如市 场动摇、买卖量和以此类推要素。在另一边,公司的事情也由所若干节约及管理的形式心情,如宏观节约和钱币 管保单、心情法规的惠顾金融作战和证券业、更改生意和惠顾金融作战业的开展旨趣、通货膨胀、汇率动摇、长短期 贫穷资产来源的希求、增殖本钱要素和利息率动摇。。公司无法誓言利于的海内节约及市 该置于球面向内将继续。 最近几年中,跟随海内资金贫穷的变化继续深化、证券业的削弱和证券事情答应 继续油腻的,海内证券信念的竞赛越来越残忍的,该公司的事情可能性会鉴于无效竞赛和现金。 延伸费贫穷化等要素的激化功能,对证券旧货商人事情的佣钱程度或将继续 空投旨趣,贫穷的买卖量很难说持高,资金平均事情极限房间里所若干人缩减,旧货商人及钱支撑 在事情增长的负面心情。跟随接管规定的变化和托起执法,在公司的投资额堆积买卖 完成、客户勋绩、开价和分派等边将对照坚定的的应战,同时资金贫穷动摇也可能性对公司 投资额堆积的展开整队不顺心情。与发生事情接管旧货商人消息支撑和钛 不顺的节约贫穷铺放,可能性致使资产支撑,缩减的测量或心情功能,对公 搜集资产支撑费或业绩薪水的资历是。鉴于海内衍生品贫穷还贫穷使遵守, 公司难以无效抵挡贫穷风险。,同时,公司有力的采取办法预防性维修首都的稳固,有金卡的奉献两倍 公司执行展开进行易货贸易等,对投资额测量的神速扩张的关系,公司的投资额和买卖事情的功能和海内证券 功能是亲密互相牵连的。公司到托起事情范围。,装备新的坐果和服役,更新事情可能性会使公司对照风险 补充局部或对照额定风险。 在说话资历或方式期内,接管评级被下调的公司 B 类 BBB 级,可使公司大船上的小艇实验物品和新B 资历受到限度局限,或将心情公司的业绩极限和后续更新飞机。鉴于公司的引渡事情和更新事情的开展 展,公司贫穷阻拦不住某人十足的液体的来护持旧货商人,当从旧货商人作战现钞不够的周旋液体的 管资金贫穷,公司的液体的、极限和事情或将受到不顺心情。公司遵照向内风险支撑架构和流出 定货单支撑风险,公司的风险支撑管保单、顺序和向内把持不克不及无效压下RI,静静地无把握和戒除 不成凝视的风险,在贫穷环绕心脏开展的同时,履历和体验履历,由于风险支撑的方式 可鉴于贫穷和接管环绕的替换和inoppo。公司的支撑兴奋首要支撑和专业投机,公司事情的 的成非常兴奋公司首要支撑和继续专业,无论如何,良好的贫穷 的扮演专业的的竞赛十分残忍的,免得不征询或线索人才的保存,该公司的事情远景和可能性 心情。在证券信念的适用 IT 的先兆,本公司是信赖于轻易搬运 IT 系统记载和即时正确的将吃光喝完和买卖 在线坐果和服役,公司可能性对照消息技术将致使战败或adversel。将来 对发生诸如此类不成抗力事情、自然灾害、疫情、传染病等,可能性会限度局限, 而 公司的事情、有轻易搬运财务状况发生标志不顺心情。 详细的办法,详细剖析各类风险,有,请在事情作战正中鹄的风险 愿意的的要素及把持办法。 十、 以此类推 □使用 请不要适用 3 / 322 登记选派 上弦 释义.....................................................................................................................................4 次要的节 董事长讲演.........................................................................................................................5 第三链杆 公司简介和首要财务目的.................................................................................................7 第四音级节 公司事情重新开端...................................................................................................................20 第五节 旧货商人影响议论与剖析.......................................................................................................24 特别感应节 要紧事项...........................................................................................................................62 第七节 合法权利股利益变化及配偶影响...........................................................................................83 第八溪 优先证券互相牵连影响...............................................................................................................91 第九节 董事、监事、高级支撑人员和职员影响.......................................................................92 第十节 公司管理.........................................................................................................................111 第十一节 公司用以筹措借入资本的公司债购买证互相牵连影响.........................................................................................................139 第十二局部 财务说话资历或方式.........................................................................................................................144 第十三个链杆 备查文献登记选派.................................................................................................................304 第十四节 证券公司消息泄露.........................................................................................................304 齿顶一:首要事情资历.........................................................................................................................305 齿顶二:证券贩卖部列表.....................................................................................................................308 齿顶三:消息泄露指数.........................................................................................................................318 4 / 322 上弦 释义 一、 释义 在本说话资历或方式,除非文义另有所指,随球术语具有以下进口商品: 常用词的解说 柴纳证监会 指 柴纳证券监视支撑手续费 江苏证监局 指 江苏接管柴纳证券监视支撑手续费的利益 香港证监会 指 香港证券及助长事务监察手续费 呈送所 指 上海证券买卖所 深圳调换 指 深圳证券买卖所 香港买卖所 指 香港买卖及结算拥股份无限公司 香港联交所 指 香港兼并买卖拥股份无限公司 上海清算所 指 管束间的贫穷清算利益股份无限公司 内阁的公共福利计划粉底 指 通国社会保障基金政务会 江苏省市国资委 指 江苏省市人民内阁国籍资产监视 江苏国信 指 江苏省国信资产支撑拳击场股份无限公司 交通刑柱 指 江苏交通刑柱股份无限公司 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券利益股份无限公司 本拳击场 指 本公司及其持股公司 华泰兼并证券 指 华泰证券分店华泰证券无限责任公司 华泰助长 指 华泰证券旗下华泰助长旧货商人股份无限公司 华泰爱好投资额 指 华泰证券全资分店华泰爱好投资额无限责任公司 华泰支撑公司 指 华泰证券是华泰证券的全资分店(上海) 华泰刑柱(香港) 指 华泰证券全资分店华泰惠顾金融作战刑柱(香港)股份无限公司司 华泰更新投资额 指 华泰证券、华泰更新投资额的全资分店 江苏股权买卖去核 指 华泰证券刑柱分店江苏股权买卖去核股份无限公司 埃尔苏尔基金 指 埃尔苏尔基金支撑股份无限公司 华泰的浆果 指 华泰的浆果基金支撑股份无限公司 AssetMark 指 AssetMark Financial Holdings, Inc. 《上市排成等级》、香港上市 排成等级》 指 使用着的证券hongkon证券买卖所上市排成等级 投机的布置遗传密码 指 香港上市排成等级》齿顶十《上市发行人董事进行证券买卖的标 准码 说话资历或方式期 指 2016 年度 2016 常年度说话资历或方式中,在总零数的直系的总数的局部可能性是细微的,这些意见分歧 是鉴于在四至五家。 5 / 322 次要的节 董事长讲演 入席配偶: 2016 是第十年开的华泰证券片面变化,检查十年的许诺,战术,咱们依托引渡 证券信念的政党的的旧货商人事情,逾越信念逐步相称很的变化年代,在生意首领的线索置于球面向内。 借此机遇,分享咱们的稍许地认真思考给学术王子的称号。 助长使自花授精的变化与构象转移,贫穷开端有理性的不活动和手段和财力信赖, 在登开展和优势意见分歧的方式 为第第一流的。 到这地步,咱们废了自觉登佣钱展开,废投资额堆积事情的信赖性发生, 开端不活动漂移的开展, 回归惠顾金融作战服役的实质, 环绕“ 以客户为去核 这一理念基石,率先 拥抱互联网制度, 团体结构学的变化, 重构事情系统, 生产全事情链服役的心脏竞赛力。 短暂拜访 2016 岁末,公司总资产人民币 4, 亿元,变卖变卖归属于份上市的公司配偶的的和地主的利益 币 亿元。 2016 年,公司变卖营业展开人民币 亿元,变卖归属于份上市的公司配偶的的方的净赚 人民币 亿元。纵然贫穷适应DEC公司的所若干体现,但空投见识清晰地地在水下信念平均程度 程度,同时,展开结构学和事情结构学更,非发生事情展开占比清晰地地增殖,管保单的公司开展时尚 贫穷的替换有较强的适应资历和家族资历,咱们下一步的变化和开展使变为了良好的根底。 鉴于免职互联网制度战术,份和基金咱们贫穷份额的旧货商人买卖量 3 年中稳固的信念 第 1 位,延续 4 年阻拦不住某人增长, 2016 年走到 ,重要的勤劳;免职惠顾金融作战服役终结器 富通直系的旧货商人公司按月的活跃的人用户数 App 首位;资金平均事情延续性 3 在产业的年 3 位。 偏要以贫穷为导向、特别化,最近几年中我国的投资额银信念早已变为走得快的顺序。检查大砍刀 阔斧的团体架构变化使变为了构象转移根底,跟随事情的收买为重要的 IPO、为了开展融资事情,聚 焦炭信念特别新兴产业的,遵守一群模式参考材料在贫穷。 2016 年,延续物品公司吸取和收买的量子 5 年 在信念第一流的,起立信念第一流的的份承销品欺骗款子 3,在在历史中流行的最好成就。 咱们的消息支撑事情的测量和产业的的侦查,有券商资管在第一流的方阵。资产支撑事情排成等级 模超越人民币 8,800 亿元,排在信念前列。常作复合词进项类坐果投资额的优势更多的加在一起金额,资产证券 中队早已发现了在信念正中鹄的奋勇当先位,在稍许地。 咱们偏要投资额战术置于球面向内的关系。,在 2016 在这种不顺的贫穷环绕,咱们片面真实的股权投资额 现时使恢复原状。咱们还发现了第一流的装满的的 FICC 事情系统,抵抗 2016 岁末用以筹措借入资本的公司债贫穷的大幅适应 咚咚地走,绝对风险进项率起立贫穷公鸡。 为的是资产使展开的柴纳高净值客户的贫穷,引为鉴戒使显老贫穷的客户服役系统,同时, 2016 咱们走在年 美国的收买遵守 AssetMark 公司,为钱支撑构象转移桥礅全球资源装备了令人敬畏的的平台,布的国际开展 该局已冲步线索一步。 咱们广泛地内省,持续存在的坐果不克不及更多的变化重组的担负,在诸如此类战术地 宁愿硬,继续积年的渐渐提高,说起来轻易,,责任背水一战,打破生命本源的勇气,为了让我 他们更多的推诿人才锥处囊中的信念,变为一流的多重的惠顾金融作战拳击场的优势和。 资金贫穷的开展侦查是D的第一流的要紧关系,依法、严重地、多重的接支撑念也使和谐促进 进,新的接管环绕下对证券公司的服役资历和竞赛力提高了高的投机的请求允许,久远风景,严重地监 支撑将有助于信念回到它的源头,为那真正从客户的贫穷,有专业心脏资历,封爵代价 机构的心脏开展。 展望未来 2017 年,咱们将首要成分贫穷的开展旨趣,更多的使遵守片面的以客户为去核的旧货商人服役系统。 第一流的,继续促进引渡零售的旧货商人事情构象转移。在另一边,发掘客户贫穷,线上和线下 联动,变卖更深刻的叠层意见分歧化服役;在另一边,引为鉴戒在海内上进体验,优选法服役流出和技术平台, 提高心脏竞赛力的客户资产使展开和投资额。 次要的, 机构变化的事情结构学,提高全事情链的服役优势。作为第一流的在投资额堆积的导体,协力勋绩支撑、研 究、欺骗买卖事情。跟随机构金融家的开展柴纳,增殖服役机构客户,装备坐果、 书房、片面的惠顾金融作战服役,如买卖;托起 A 份牲畜贫穷和香港牲畜贫穷的心情,跟随中队客户良好的多重的事业资历 全经济周期服役。 第三,稳步促进国际化开展战术,放慢局部的资源与国际贫穷的桥礅。跟随海内个别的、中队和机 客户融资和全球资产使展开走出去的旨趣,争得影响数国的并购诱惹投行事情,钱 支撑平台的境内外连接诱惹不迁徙的海内资产使展开的贫穷,变卖有针对性的规划。 6 / 322 咱们坚信, 在这么第一流的信念变化的年代,熊的机遇普遍存在,但不免会碰见乱丢,因 此更贫穷咱们秉持无比清晰地的战术关系和定力,具有较强的完成力, 英勇的走出一向。 让咱们企华泰自食恶果十年。 董事长兼校长 周易 2017 年 3 月 30 日 7 / 322 第三链杆 公司简介和首要财务目的 一、 公司消息 公司的国文规则 华泰证券利益股份无限公司 公司的国文缩写词 华泰证券 公司的名字 HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 公司的名字缩写 HTSC 公司的法定代理人 周易 总经理 周易 本公司使能够代表 周易、姜健 公司表示资金和净资金 使用时 □不使用 单位: 元 市价: 人民币 至死的说话资历或方式 在去常岁末 表示资金 7,162,768,800 7,162,768,800 净资金 45,122,195, 68,250,681,82 注:在去常岁末的净资金已首要成分《证券公司风险把持目的支撑办法》 (证监会令第 125 号)等互相牵连规则 定进行重述。 每个事情资历 使用时 □不使用 首要成树枝政支撑机关发出的营业执照,事情范围包含:证券旧货商人事情,自营证券 ,证券承销品欺骗用以筹措借入资本的公司债承销品欺骗(无限、非惠顾金融作战中队订婚融资器、惠顾金融作战困境(包含管保单性惠顾金融作战债),证券 投资额征询,为助长公司装备平均服役,融资融券事情,惠顾金融作战坐果营销,对证券投资额基金的名 销,证券投资额基金托管,黄金和以此类推贵金属合约和现货商品黄金合约专若干,份选择贫穷粗制滥造 务,柴纳证监会处罚的以此类推事情。 (禀承法度规则应由物品获批,大船上的小艇旧货商人作战,在关系到机关的处罚 ) 本公司不漏水于1991年4月。 2010年2月26日,该公司的份在上海证券买卖所上市。 2015年6月1日,公 咱们的份在香港证券买卖所挂牌买卖。在20年的开展过程,公司诱惹了柴纳资金贫穷及证券业变 革更新机遇,变卖心脏增长。最近几年中,公司到装备全经济周期的多重的性惠顾金融作战服役, 逐步整队了第一流的奋勇当先的投资额堆积事情,以旧货商人事情和钱支撑事情为根底,从投资额和买卖事情和资产支撑 两翼全事情链的事情系统。 公司保存上海和深圳证券买卖所的盟员,柴纳证券业协会盟员,柴纳证券记载结算无限责任 本公司认股权证结算事情资历,柴纳证券记载清算公司结算预人资历。并且,公司的首要事情 资历和: 1、 2000年,公司经柴纳人民堆积处罚进入通国多重的。 2、 2001年,由柴纳卡公司 中西部及东部各州的县议会处罚网上付托事情资历。 3、 2003年由柴纳卡公司监会审阅达到创办开路式证券投资额基金 代销事情资历、受命投资额支撑事情。 4、 2004年,由江苏省通信支撑局发出的公司啊 事情旧货商人答应证。 5、 2005年,公司是柴纳证券业协会检验变为英国, 当年,经柴纳人民堆积处罚达到惠顾短期融资券承销品欺骗事情资历。 6、 2006年,公司荣获国籍 汇支撑局和国籍外币支撑局江苏省分局核发的证券事情外币旧货商人答应证和境外投资额定汇记载证。7 、 2007年,公司检查证券业协会发出的柴纳Q、常作复合词展开的上海 益证券多重的电子平台一级买卖商资历和柴纳证监会确实的作为合格境内机构金融家( 在QDII) 境外证券投资额支撑事情资历。 8、 2008年,该公司是由柴纳证监会处罚,西装背心用的怀表链条万里长城助长股份无限公司 咱们装备中间的绍介事情资历、直系的投资额事情,当年还流行了合格金融家的主要产品买卖系统 资历证书。 9、 2009年,公司流行中华人民共和国增额电信事情旧货商人答应证的次要的类增额电信事情 在事情消息服役(不含常作复合词网电话学。 10、 2010年,柴纳惠顾金融作战助长买卖所 正式揭幕的股指助长买卖编码,并达到套期保值安置,当年还荣获柴纳缘勤劳手续费处罚 8 / 322 务资历和柴纳管束间的贫穷买卖商协会立案的信贷风险缓释器买卖商资历与信贷风险缓释文凭创 设资历。 11、 2012年,公司达到柴纳保监会审阅的大船上的小艇向安全机构金融家装备买卖单元事情资历 ;柴纳证监会处罚的用以筹措借入资本的公司债质押式回购供奉事情、更新融资融券事情、惠顾金融作战坐果营销、商定 在回购证券买卖事情资历; 江苏证监局审阅的自营事情预利息率掉换买卖事情资历;柴纳堆积 间贫穷买卖商协会处罚的管束间的贫穷非资历;呈送所的沪深 300etf免职服役补充者资历;柴纳惠顾金融作战助长买卖所处罚上海和深圳300 资历和买卖编码;柴纳证券惠顾金融作战利益股份无限公司供职资历审阅。 12、 2013年,公司达到 私募基金多重的托管事情试验单位资历获批; 江苏证监局审阅的惠顾金融作战坐果营销资历、 惠顾金融作战用以筹措借入资本的公司债(包含管保单性惠顾金融作战债承销品欺骗资历);柴纳保监会立案,公司的管保 管保资产的投资额支撑资历;达到第一流的用以筹措借入资本的公司债助长手续费和管保金处罚。、资历套利;达到柴纳 证券业协会确实的份进项掉换事情;达到呈送所、深圳证券买卖所约定回购证券买卖方式。 务、份质押式回购事情、对中队消息支撑的股权让、内阁借款和以此类推旧货商人资历预发行;达到柴纳证券惠顾金融作战 利益股份无限公司融资融券事情资历;达到通国中小中队利益让系统股份无限公司 在绍介事情和旧货商人业利益让系统;达到柴纳证券记载结算无限责任公司表明揭幕 发现客户解释的证券事情资历。 13、 2014年,公司达到柴纳证券业协会进行、 OTC事情、大船上的小艇回答贫穷试验单位、适合期限的客户资产消耗展开服役;达到呈送所、深圳证券买卖所大船上的小艇股权 融资事情试验单位的鼓舞、份选择、上海、香港和香港、大船上的小艇份上市的公司股权鼓舞限度局限性份融资、 合格的份选择事情的旧货商人事情全振钻;第一流的新的国籍无限责任公司中小中队SH 制板事情资历;达到通国管束间的同性随时可收回的记入贷方去核的管束间的尝试做市商事情资历。 14、 2015年, 公司达到柴纳证监会的份选择贫穷创造事情资历;柴纳证券投资额基金业协会立案,公司变为第一流的 检查第一流的秘密的备有基金外包服役机构,可认为私募基金装备会计人员事情、利益记载服役和欺骗 客户服役帮助服役外包服役站,和来自某处以此类推增额服役;达到上海证券买卖所的处罚,该公司是在 份选择买卖的政党的,份选择旧货商人和吐艳、自营买卖的利益,当年,上海50ETF选择 使用着的做市商资历,首要变化;一向图像柴纳证券记载清算公司使生效 试验单位资历;达到上海清算所投机利息率掉换和投机用以筹措借入资本的公司债远期集合清算资历和用以筹措借入资本的公司债买卖净数清算事情 资历。 15、 2016年, 公司收到深圳证券买卖所深圳香港。 关系到详细消息,请求教于齿顶1:首要事情资历。 二、 触感人和触感方式 董事会秘书官 证券事务代表 姓名 姜健 罗毅 触感地址 江苏省土布市江东路228号11楼 江苏省土布市江东路228号12楼 电话学 025-83387793、 83387780、 83387688 025-83387788 描写 025-83387784 025-83387784 电子邮箱 jiangjian@ luoyi@ 注: 公司第四音级届董事会第一流的次接触深思熟虑检查了《使用着的从事董事会秘书官等的安排》,首要成分 该公司董事长建造书,董事会约定从事Luo Yi为公司证券事务代表。 Luo Yi老百姓一向在 2017 年 2 月 23 日 在上海任务的董事会董事会秘书官团体,正式委员的证券事务代表公司 表。 联席公司秘书官 姓名 姜健 邝燕萍 触感地址 土布江东中路,江苏 228 号 11 楼 皇后通道东香港 28 金中汇去核 18 楼 三、 根本影响。 公司表示地址 土布市江东路228号 公司表示地址的邮递区号 210019 公司著作地址 土布市江东路228号 9 / 322 公司著作地址的邮递区号 210019 香港的首要生意。 香港路99号皇后去核42楼4201室 公司网址 电子邮箱 boardoffice@ 公司总机 025-83389999 客户服务热线 95597 或 4008895597 对一致社会信誉布置遗传密码的营业执照 91320000704041011J 四、 消息泄露、现场预备 修理的消息泄露中名辞公司的规则 柴纳证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 运载年度说话资历或方式的柴纳证监会布置网站的网址 在香港证券买卖所述说的布置你的年度说话资历或方式 公司年度说话资历或方式备网站 枯萎:使枯萎) 土布江东中路,江苏228号;呈送所 公司年度说话资历或方式备网站 H股) 土布江东中路,江苏228号;香港路99号的皇后 该去核4201号楼42室 五、 公司份。 公司份。 份文字 在证券买卖所上市 份缩写词 份布置遗传密码 变卦前份缩写词 A股 呈送所 华泰证券 601688 无 H股 香港联交所 HTSC 6886 无 六、 公司以此类推侦查 (一) The history of the company,包含先前的重组、资金的补充局部等。 使用时 □不使用 1、本公司的前驱波是江苏证券公司,于 1990 年 12 月经柴纳人民堆积本部处罚发现, 1991 年 4 月 9 在收到中队法人营业执照,表示资金人民币 1,000 万元, 1991 年 5 月 26 日,江苏省证券 公司正式私人开业。。 2、 1994 年,经江苏省体改委重组苏[ 19 文本和 [1994]36 不,,公司更改了 公司私募股规定,表示资金人民币 20,200 万元。 3、1997 年 6 月,由公司 1996 今年大会,由柴纳人民堆积柴纳银复【1997】501 证监会手续费和柴纳机[ 1998 ] 43 不,,公司资金以图表画出的完成,表示资金人民币 40,400 万元,同时,公司更名为江苏证券无限责任,并于 1998 年 4 月 21 在中队支撑的替换 记载。 4、 1998 年 5 月,由公司 1997 年度配偶大会检查,公司资金以图表画出的完成,表示资金的人 币 82,800 万元,并于 1999 年 1 月 18 在中队支撑的替换记载。 5、 1999 年 3 月,由公司配偶会深思熟虑检查,并于 1999 年 12 月经柴纳证监会证监机构字 [1999]152 不,,公司的表示资金变卦人民币 85,032 万元,同时,公司更名为华泰证券 无限责任公司”,并于 1999 年 12 月 21 在中队支撑的替换记载。 6、2001 年 4 月,由公司配偶会深思熟虑检查,并于 2002 年 4 月经柴纳证监会证监机构字[2002]96 不,,公司表示资金人民币 85,032 万元人民币 220,000 万元,并于 2002 年 5 月 24 在中队支撑的替换记载。 7、2007 年,由公司配偶会深思熟虑检查,并经 2007 年 11 月 29 日柴纳证监会“证监机构字[2007]311 号” 处罚,公司所若干变卦为华泰证券利益股份无限公司,表示资金由人民币 220,000 万元 人民币 450,000 万元。 2007 年 12 月 7 日,公司安排了工商业变卦记载。。 10 / 322 8、 2009 年,由公司配偶大会深思熟虑检查,并经 2009 年 7 月 30 在柴纳证监会对泰国处罚 证券利益股份无限公司变卦表示资金并吸取兼并信泰证券无限责任公司及变卦事情范围的批》(证 监答应[2009]715 处罚文号),公司表示资金人民币 450,000 万元人民币 481, 万 元。 2009 年 7 月 31 日,公司安排了工商业变卦记载。。 9、 2010 年 2 月, 由公司配偶大会深思熟虑检查,并经 2010 年 2 月 1 在柴纳证监会处罚,柴纳 泰证券利益无限该公司第一次泄露发行份的批》(证监答应[2010]138 处罚文号),该公司第一次泄露 人民币合法权利股的发行 A 股) 78, 万股,本月在上海证券买卖所成挂牌上市,公司表示资金发行后 人民币 56 亿元。 2010 年 2 月 23 日,公司安排了工商业变卦记载。。 10、 2014 年 12 月 11 日,《使用着的公司发行 H 股份并在香港上市的安排》由公司 2014 年第 四次暂时配偶大会,香港证券买卖所的上市手续费 2015 年 5 月 7 在上市当天上市,深思熟虑 公司发行不超越 161,000 海内上市和底板上市外资股正中鹄的适用。该公司在 2015 年 5 月 22 天已遵守 140,000 万股 H 在香港公勋绩售利益,国际理智的。, 6 月 1 日,该公司第一次泄露发行 的 140,000 万股 H 本公司利益及互相牵连国有配偶让 H 股的 14,000 万股 H 股,加在一起 154,000 万股境外上市外资股 H 的份在香港证券买卖所底板上市的开端 买卖。 2015 年 6 月 19 在高电压旋浅尝黏土的局部(代表国际署名承认商)体育 H 在利益招股书 超额理智的权,请求允许公司额定发行 16, 万股 H 利益(以下缩写词理智的利益,其后 香港联交所上市手续费处罚了超额理智的利益及内阁的公共福利计划粉底于替换遵守后将持若干 H 利益(以下缩写词 “替换 H 份)。这种超额分派份与替换 H 股于 2015 年 6 月 24 当天在香港份买卖所开端 底板上市买卖。到这地步,公司总备有 560,000 万股的替换 716, 万股。2015 年 7 月 7 日, 公司安排了工商业变卦记载。。 (二) 公司团体机构 使用时 □不使用 公司团体机构图: 11 / 322 (三) 公司的分店 至死的说话资历或方式,公司在海内外保存 4 全资分店和 3 家刑柱分店,根本影响如次: 分店规则 地址 发现时间 表示资金(万 元) 对负有责任人 触感电话学 华泰惠顾金融作战刑柱 (香港)股份无限公司 司 香港皇后 99 中间的最早的 心 58 楼 8-12 室 港币 880,000 周 易 025-83389999 华泰爱好投资额 无限责任公司 土布市,汉中路 180 号 人民币 600,000 周 易 025-83389999 华泰更新投资额 股份无限公司 北京的旧称市西城区富胡同 28 号 楼 15 层 1501 2011 人民币 50,000 江 禹 010-56839318 华泰证券(上 海)资产支撑 限公司 柴纳(上海)进出口加工区 西方路 18 号 21 层 人民币 260,000 崔 春 021-28972188 华泰兼并证券 无限责任公司 对福田区去核区的去核,深圳 香港第五中旅大厦 01A、 02、 03、 04)、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A 19.05 人民币 99,748 刘晓丹 010-56839300 华泰助长旧货商人股份无限公司 公司 越秀区谷风东路,广州市 761 李凤,号 20 层 人民币 100,900 张 涛 020-87327039 江苏股权买卖 去核股份无限公司 公司 土布市芦山路 188 号 11 层 人民币 20,000 胡 智 025-83389999 请参阅T事情范围本说话资历或方式第五局部 支撑层议论与剖析两、在首要是说话资历或方式期内 营(八)的大型号的利益公司剖析。 (四)对公司发现子公司 至死的说话资历或方式,在柴纳的公司 29 家子公司,根本影响如次: 钱币:人民币 序号 规则 地址 发现时间 营运资产 (万元) 邮递区号 对负有责任人 触感电话学 1 华泰证券北 京子公司 北京的旧称市西城区富胡 同 28 号楼 15 层 1501 室 2010.5.28 500 100032 周。 010-632113 77 2 华泰证券黑 龙江子公司 哈尔滨在南方,黑龙江 差量区转角纪实与虚构相结合的电影 239 号傲 城国际 B 三层高的大厦 2010.5.28 500 150001 曲凤 0451-82718 800 3 华泰证券辽宁 宁子公司 战争区、辽宁省沈阳市 青年林荫大道 320 (组别号 楼 201) 2011.6.3 500 110004 王世斌 024-318817 77 4 华泰证券南 京子公司 土布市秦淮区江苏省 中山东路 90 号 2010.4.9 2,000 210002 顾成中 025 08 -847985 5 华泰证券南 通子公司 江苏省南通市姚刚璐 6 党的结构,不 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513 888 -85529 6 华泰证券上 海子公司 上海市,西方浦东新区 路 18 号 2201 室 2010.5.28 500 200120 翟军 021 89 -289722 7 华泰证券苏 州子公司 苏州市江苏省新路 102 号四、五层 2010.5.28 500 215001 刘小兵 0512 666 -67579 8 华泰证券的有朝一日 津子公司 虹桥市天津区的途径结构 88 号著作楼 4-6 层 2010.5.28 500 300211 易军李 022 28 -265222 12 / 322 9 华泰证券深 圳子公司 深圳福田区区 去核正方形香港路达 厦 18A 2012.9 500 518048 王连芬 0755-82492 098 10 华泰证券四 川子公司 四川省成都市马拉尼区 清江西路 51 在第 金沙大著作室 1 幢 16 楼 2 号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-615023 98 11 华泰证券湖 北子公司 湖北省武汉市武昌区 武珞路 558 附 4 号 2012.9 500 430070 丁兰和 027 98 -873147 12 华泰证券广 东支 广东省广州市星河区 星河路 230、 232 号 39 层 07-08 单元 2012.5.19 500 510620 刘巨章 020-888301 28 13 华泰证券浙江 江子公司 杭州滨江区市蒋红 1750 信雅达国际号 创意去核 1 幢 2304 室、 2305 室、 2306 室 2013.3.25 500 310052 吴保国 0571-86698 700 14 华泰证券不注重 锡树枝 束缚无锡市的西部,江苏 路 325 号 2014.6.11 2,000 214001 冯伟 0510 020 -82723 15 华泰证券常常 州子公司 在常州省北部的江苏市战争 路 9 号 2014.4.16 2,000 213000 王延胜 0519 733 -88139 16 华泰证券许 州子公司 江苏市在徐州省节约技术 Yang Shan Road,勋绩区 19 号 2014.4.16 2,000 221001 王民生 0516-85602 988 17 华泰证券杨 州子公司 广陵区,扬州,江苏 文帝路 406 号 2014.8.4 2,000 225001 曹兴泰 0514 688 -82196 18 华泰证券河 南子公司 河南省郑州市三路 15 广汇大厦第 B 座 8 楼 2014.4.16 2,000 450008 陶明清 0371-65585 009 19 Huatai Securities Hill 东支 山狗舞济南市利克夏 经十路 17703 号 2014.4.16 2,000 250061 马健 0531 555 -55686 20 华泰证券。 慧科 瑶海域合肥市安徽省 明光路 46 号西方大 厦 2014.8.25 10,000 230011 桂韩珍 0551-64297 088 21 华泰证券淮 安子公司 江苏矿泉城省淮海东市 路 18 号 1 号楼 9 层 2014.3.24 2,000 223001 李达斌 0517 888 -83907 22 华泰证券盐 市树枝 江苏盐城市省宝市 城市正方形东路生意街 1015 号 2014.3.24 2,000 224001 余兵 0515-88216 888 23 华泰证券镇 江子公司 镇江省江苏最高层管理者江路 11 号 2014.3.24 2,000 212001 香港宾元 0511 099 -85037 24 华泰证券泰国 州子公司 泰州省江苏市海陵区 迎春花路 22 号 2014.8.4 2,000 225300 田志武 0523 237 -86234 13 / 322 25 华泰证券河 殷子公司 江苏省江阴市福泰路 8 号 2014.8.4 2,000 214431 顾福平 0510 888 -86817 26 华泰证券湖 南子公司 烦扰在长沙市西湖南省 路 346 号 2014.5.27 500 410015 邓璟 0731 568 -85120 27 华泰证券的云 南子公司 Wuhua District of Yunnan city in Kunming Province 保证人街 155-162 号南 年代大厦第三层银幕 B 区 2014. 500 650021 天水尹 0871-65951 973 28 华泰证券福 结构子公司 厦门市思明区福建省 厦禾路 668 号海翼大 厦 B 栋 201 2014.9.18 2,000 361004 楚仁堂 0592-29978 99 29 华泰证券河 西子公司 江西省,南昌市,井冈山 通道 1416 号 2014. 500 330002 万彬 0791 577 -86600 29 这家公司的旧货商人范围是 证券旧货商人;证券投资额征询;对证券投资额基金的名销;融资融券;代销 惠顾金融作战坐果;证券承销品欺骗用以筹措借入资本的公司债承销品欺骗(无限、非惠顾金融作战中队订婚融资器、惠顾金融作战困境(包含管保单性惠顾金融作战债)。 (五) 该公司证券贩卖部的量子和散布 使用时 □不使用 短暂拜访至死的说话资历或方式,公司旗下保存证券贩卖部 242 家,躺上海境内的、北京的旧称、广东、江苏、湖北等 29 个省、市、市政当局。对证券贩卖部的量子和散布如次: 省和地面 贩卖部量子 省和地面 贩卖部量子 省和地面 贩卖部量子 安徽省 5 河北省 1 宁夏回族市政当局 1 北京的旧称市 7 河南省 3 山狗舞 7 重庆市 1 湖北省 29 山西锣鼓节 1 福建省 4 湖南省 3 陕西省 2 甘肃省 1 吉林省 3 上海市 15 广东省 23 江苏省 93 四川省 7 广西壮族市政当局 2 江西省 2 天津市 4 贵州省 1 辽宁省 7 新疆维吾尔市政当局 1 海南 2 内蒙古市政当局 3 浙江省 8 黑龙江省 5 青海省 1 选派见附件二: 证券贩卖部列表。 七、 以此类推互相牵连材料 公司工作的会计人员公司 (海内) 规则 毕马威会计人员公司(特别普通合伙人身份) 著作地址 北京的旧称东城区东长安街 1 西方正方形毕马威大厦 8 楼 会计人员师署名 王国蓓、张楠 公司工作的会计人员公司 (海内) 规则 毕马威会计人员公司 著作地址 香港中环遮打道 10 号太子大厦 8 楼 会计人员师署名 彭成初 指导老师: 柴纳香港指导老师: 高伟神法度公司(27楼1号,怡和大厦,Kangle正方形,中间的 利益记载处: 14 / 322 1、 A 利益过户记载处:柴纳证券记载结算无限责任任公司上海子公司 著作地址:上海市浦东新区陆家嘴路166号 柴纳管保大厦,36层 2、 H 利益过户记载处:香港中间的证券记载股份无限公司 著作地址:皇后通道东香港183号合和去核17M楼 八、 近三年首要会计人员履历和财务目的 (一) 首要会计人员履历 单位: 元 市价: 人民币 首要会计人员履历 2016年 2015年 电流方面比 头年同 期增减 (%) 2014年 营业展开 16,917,019,401.49 26,261,939,871.49 -35.58 12,062,303,844.09 归属于总公司股 西方的净赚 6,270,611, 10,696,870, -41.38 4,486,276, 归属于总公司股 东离港 性盈亏账目的净赚 6,083,780,902 10,714,288,130.81 -43.22 4,439,678,062 从旧货商人作战 现钞流量净数 -15,355,728,805.50 14,820,398,504.17 -203.61 30,402,931,451.43 以此类推多重的进项 1,065,483,884.06 1,435,065,958.79 -25.75 1,474,939,013.42 2016岁末 2015岁末 这一时间的完毕 在过来的年 在恒等的时间的完毕 增减( % ) 2014岁末 资产全部含义 401,450,397,626.64 452,614,615,317.16 -0 272,226,035,504.69 困境全部含义 315,790,201,124.63 371,085,844,614.99 -14.90 230,281,627,782.69 归属于总公司股 西方的净值利润率 84,357,456,362 80,784,924,864.91 4.42 41,298,556,412.04 保存者合法权利全部含义 85,660,196,502.01 81,528,770,707 5.07 41,944,407,72 (二) 首要财务目的 首要财务目的 2016年 2015年 电流方面在过来的年同步性增减 (%) 2014年 根本每股进项(元/股) 0.8754 52 -46.79 0.8011 弄细每股进项(元/股) 0.8754 52 -46.79 0.8011 估及非常常性盈亏账目后的每 股进项(元/股) 0.8494 79 -48.46 0.7928 额外的平无论是净资产进项率 %) 7.73 17.09 压下个百分点 估及非常常性盈亏账目后额外的平均数 无论是净资产进项率 %) 7.50 1 压下个百分点 至死的说话资历或方式公司前三年首要会计人员履历和财务目的的阐明 □使用 请不要适用 (三) 总公司的净资金和风险把持目的 使用时 □不使用 15 / 322 单位: 元 市价: 人民币 物品 至死的说话资历或方式 在去常岁末 净资金 45,122,195, 68,250,681,82 净资产 75,942,209,84 74,445,317,086.43 净资金/风险替补队员和 206.71 392.86 净资金/净资产 59.42 91.68 净资金/困境 3 51.71 净资产/困境 64.10 56.41 自营合法权利类证券及证券衍生品/净资金 55.38 36.63 常作复合词进项证券的净资金自 65.95 80.33 净资金的心脏 37,622,195, 53,750,681,82 净资金的分店 7,500,000, 14,500,000, 各式各样的风险资金预备 21,829,243,932.41 17,372,561,713.91 海内外资产全部含义 208,043,528,950.74 212,345,868,939.18 资金杠杆率( %) 21.35 26.16 液体的覆盖率( %) 246.05 299.81 净稳固资产比率 %) 139.68 127.97 注: 在去常岁末的净资金及互相牵连攀登已首要成分《证券公司风险把持目的支撑办法》 (证监会令第 125 号)等互相牵连规则定进行重述。 九、 对海内外会计人员下的会计人员履历的意见分歧 (一) 同时禀承国际会计人员原则与按柴纳会计人员原则泄露的财务说话资历或方式中净赚和归属于份上市的公司 配偶的净资产意见分歧 □使用请不要适用 (二) 同时禀承境外会计人员原则与按柴纳会计人员原则泄露的财务说话资历或方式中净赚和归属于份上市的公司 配偶的净资产意见分歧 □使用请不要适用 (三) 海内外会计人员原则意见分歧的阐明: □使用 请不要适用 本公司禀承柴纳中队会计人员原则编制的兼并决算表及禀承国际财务说话资历或方式原则编制的兼并财务 说话资历或方式列出了以下 2016 年, 2015 年度净赚、 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日的净资 不注重分别。 十、 2016 在首要惠顾金融作战履历的地区 单位: 元 市价: 人民币 第一流的地区 ( 1-3 六月) 次要的地区 ( 4-6 六月) 第三地区 ( 7-9 六月) 第四音级地区 ( 10-12 六月) 营业展开 3,389,450,897.53 3,966,321,726.62 4,860,245,220.96 4,701,001,556.38 变卖归属于份上市的公司配偶的的 的净赚 1,246,472,322.40 1,594,781,025.48 1,968,897,534.94 1,460,460,576.61 变卖归属于份上市的公司配偶的的 估及非常常性盈亏账目 后的净赚 1,211,812,926.68 1,576,326,149.42 1,932,436,182.47 1,363,205,642.55 从旧货商人作战现钞 流量净数 16,704,552,473.74 -11,479,675,065.13 -4,568,773,982.91 -16,011,832,230 地区履历泄露时限说话资历或方式履历意见分歧 □使用 请不要适用 16 / 322 十一、 非常常性物品和款子 使用时□不使用 单位:元 钱币:人民币 非常常性盈亏账目 2016 年款子 2015 年款子 2014 年款子 盈亏账目非流动资本将吃光喝完 8,915, -4,064,470.19 7,272,374.98 在眼前的内阁补助,但与大众 司正昌是事情亲密互相牵连,适合柴纳 家管保单规则、禀承必然的投机或投机 不包含内阁补助继续享用定量 138,504, 14,366,458.85 25,376,558.42 应收票据款子减值棘手的减值 预备使恢复原状 56,780, -15,389,1 345,918.92 盈亏账目付托记入贷方 - - 3,501, 除是你这么说的嘛!集团外的的以此类推展开 和展开 48,056, -16,879,604.14 32,646,209.75 心情小半配偶合法权利的数额 -2,351, -942,180.38 -5,258,559.92 对所得税的心情 -63,075,6 5,491,691 -17,285,543.30 加在一起 186,830, -17,417,254.89 46,598,069.96 十二、 物品采取公允代价计量 使用时 □不使用 单位: 元 市价: 人民币 物品规则 期初其他人员 晚期的其他人员 电流的替换 金在现期极限的心情 额 在公允代价变化 号码现期盈亏账目 惠顾金融作战资产 131,238,108,713.37 83,107,232,026.80 -48,130,876,686.57 1,566,689,454 在公允代价变化 号码现期盈亏账目 惠顾金融作战困境 21,428,292, 27,919,978, 6,491,685,563.20 -2,104,544, 可供售惠顾金融作战 产 38,118,720,503.37 43,736,561,642.99 5,617,841,139.62 1,708,037,939.07 保存至文件、协议等失效投资额 5,000, 5,000, - 220,759.97 衍生惠顾金融作战器 -2,125,595,372.73 -757,418,940.03 1,368,176,432.70 2,805,711,773.47 加在一起 188,664,526,310 154,011,352,760.45 -34,653,173,551.05 3,976,115,164.63 十三个、 2016 年的尊重和酬谢 (一)公司奖 2016 年 1 月 9 日,牲畜贫穷书房设计去核柴纳 SEEC)与和讯网兼并主人的第十三个届财 告示牌在北京的旧称宣告,公司荣获最适宜的更新中队的年度奖。 2016 年 3 月 11 日,上海黄金买卖所官方的网站 2015 优良的围攻如名誉名单,公司荣获 2015 查询服役杰出奉献奖。 2016 年 4 月 27 日,从证券时报的王子的称号选择预兆 单。,公司被评为 2016 柴纳地面利益让系统最适宜的做市商。 2016 年 6 月 27 日,在香港公共福利基金 2015/2016 年度发奖典礼,公司荣获公益尊重奖”。 2016 年 7 月 15 日,由证券时报2016 柴纳钱支撑法庭最适宜的钱支撑机构 发奖大典” 在上海进行, 公司荣获 “ 2016 在柴纳最适宜的证券旧货商人商 和“ 2016 柴纳最好的制度卡 证券公司奖。 17 / 322 2016 年 8 月 5 日,《 21 世纪节约报道》在深圳进行 2016 深圳通战术首脑会议,述说 2016 柴纳最适宜的券商/基金“金帆奖”得奖名单,公司荣获 2016 券商多重的力量十强、“ 2016 年最 好耶和旧货商人人 2016 互联网制度旧货商人更新奖三奖。 2016 年 11 月 12 日,由柴纳证券报主人 2016 柴纳证券业遗忘列宁剖析师”发奖典礼在深圳举 行,家电信念的公司(二)、银信念(第三)、餐饮业和旅游(第四音级)、电子勤劳(NO)。 得五分名字)、铁三素组(第得五分名字)、生意贸易(第得五分名字)等 6 第一流的书房组的名单,荣获最适宜的遗忘列宁座 技术职称教员。 2016 年 11 月 25 日,江苏省市国资委在土布聚集全省国资系统控告国企结构任务接触,在接触办公桌 彰了 2011-2015 在所有的法律制度宣传教育上进单位,公司的法度机关的合规性、旧货商人事情司令部、布置图 作为四分之三等。 2011-2015 在所有的法律制度宣传教育上进单位”受到了名誉。 2016 年 11 月 25 日,新钱最适宜的剖析师第十四新钱弹仓兼并执行 发奖典礼在深圳进行,公司书房所达到“ 在书房机构进行曲走得快 奖;在无限的书房 7 第一流的协同工作信念入围, 流行的堆积、非堆积惠顾金融作战剖析协同工作名单,荣获新钱最适宜的剖析师第三、第五名;北京的旧称书房院 欺骗协同工作荣获新钱最适宜的欺骗服役协同工作(北京的旧称地面)日,广州深圳欺骗协同工作荣获新钱最适宜的销 欺骗服役协同工作(大面积)第五。 2016